合规官 at Cobo

职位描述

核心职责

• 支持区域及本地风险管理活动，包括识别、评估并缓解各业务单元的合规风险
• 开发维护风险合规计划，确保其符合不断演变的监管标准与内部政策
• 监督日常AML合规操作，涵盖客户尽职调查流程、交易监控及可疑活动警报的应急处置
• 协同内部利益相关方（业务、IT、产品及运营团队）与外部合作伙伴（咨询顾问、法律顾问及监管机构）解决合规相关问题
• 深入研究加密货币领域新兴法规，向高级管理层及相关部门提供可落地的合规建议
• 设计并实施内部培训计划，提升员工对风险管理原则、合规流程及监管要求的认知
• 编制维护合规文档、审计追踪记录及报告材料，供内审及外部监管检查使用
• 支持合规控制措施与风险缓释策略的实施，确保业务持续性与监管合规
• 监测分析法规变化，评估其对组织合规框架的影响并提出调整建议
• 作为公司与外部监管机构的合规联络人，确保问询沟通的及时响应

任职要求

• 至少3年风险管理、合规或相关领域工作经验，金融服务业或金融科技行业优先
• 精通AML/KYC合规框架，熟悉FATF指引、KYC流程及交易监控系统
• 深刻理解加密货币业务监管要求，包括反洗钱法规、客户身份识别程序及申报义务
• 出色的分析解决问题能力，能评估复杂合规场景并制定有效风控策略
• 具备法规动态深度研究能力，能将研究成果转化为实际合规解决方案
• 擅长编制培训材料并开展宣导，确保组织各层级合规意识提升
• 优秀的沟通协调能力，能与内外部团队及监管机构就合规事项达成共识
• 注重细节且具备组织能力，可同时管理多个合规项目并保持标准一致性
• 了解公司治理原则及其与风险合规框架的整合应用
• 既能独立工作又具备团队协作精神，能主动识别并应对合规风险
• 优先条件：持有AML合规认证（如CAML、CFA）、熟悉区块链技术及加密法规、有合规软件工具使用经验