職務内容
この役職は、地域および現地事業における組織のリスク管理とコンプライアンス活動を支援することに焦点を当てています。担当者は、包括的なリスク管理・コンプライアンスプログラムの策定、実施、継続的な維持を通じて規制要件の順守を確保する責任を負います。主な職務には、AML/KYCチェックの実施、不審な取引アラートのレビュー、是正措置の導入など、日常的な反マネーロンダリング（AML）コンプライアンス業務の管理が含まれます。さらに、企業統治フレームワークへの貢献や、コンプライアンス課題に対処するための部門横断チームとの協力も求められます。
主な職務
- 地域および現地のリスク管理活動（全事業部門におけるコンプライアンスリスクの特定、評価、軽減を含む）を支援
- 規制基準や内部方針の変化に合わせて、リスク管理・コンプライアンスプログラムを開発・維持
- 顧客デューデリジェンスプロセス、取引モニタリング、不審な活動アラートへの対応など、日常的なAMLコンプライアンス業務を監督
- 内部関係者（事業、IT、製品、運用チーム）および外部パートナー（コンサルタント、法律顧問、規制機関）と協力し、コンプライアンス関連問題を解決
- 仮想通貨関連の新規規制について詳細な調査を実施し、経営陣や関連部門に実践的なコンプライアンス指針を提供
- 従業員のリスク管理原則、コンプライアンス手順、規制要件の理解を深めるための社内トレーニングプログラムを設計・実施
- 内部監査や外部規制検査に向けて、コンプライアンス文書、監査証跡、報告資料を準備・維持
- 業務の継続性と規制順守を確保するため、コンプライアンス統制とリスク軽減戦略の実施を支援
- 規制変更を監視・分析し、組織のコンプライアンスフレームワークへの影響を評価、必要に応じて更新を推奨
- 組織と外部規制当局間のコンプライアンス連絡窓口として機能し、円滑なコミュニケーションと問い合わせへの迅速な対応を確保
求めるスキル・経験
- リスク管理、コンプライアンス、または関連分野での3年以上の実務経験（金融サービスまたはフィンテック業界が望ましい）
- FATFガイドライン、KYC手順、取引モニタリングシステムなど、AML/KYCコンプライアンスフレームワークに関する専門知識
- 反マネーロンダリング法、本人確認手続き、報告義務など、仮想通貨事業に関する規制要件の深い理解
- 複雑なコンプライアンスシナリオを評価し、効果的なリスク軽減策を立案する優れた分析・問題解決能力
- 規制動向について徹底的な調査を実施し、実用的なコンプライアンスソリューションに変換する能力
- 組織全体のコンプライアンス意識向上に向け、トレーニング資料の作成・実施に習熟
- 内部チーム、外部コンサルタント、規制当局と連携し、コンプライアンス事項に関する明確な意思疎通を確保する強いコミュニケーション能力
- 複数のコンプライアンスプロジェクトを同時に管理しつつ、正確性と規制基準を維持する注意力と組織力
- 企業統治原則とリスク管理・コンプライアンスフレームワークの統合に関する知識
- コンプライアンスリスクを自主的に特定・対処できる積極性を持ち、チームとしても個人としても効果的に働ける能力
- 歓迎する資格：AMLコンプライアンス認定（CAML、CFAなど）、ブロックチェーン技術と仮想通貨規制の知識、コンプライアンスソフトウェアツールの使用経験