職務内容
この役職は、仮想通貨（Chainalysisを使用）と法定通貨の両環境におけるAML/TF（マネーロンダリング/テロ資金供与）の懸念事項について徹底的な調査を実施する責任を負います。候補者は、管理システム、Googleドライブ上のスプレッドシート、Unit21、Jira、Zendeskを含む様々なレジスタを管理・維持し、生成されたすべてのケースが正確に文書化されることを保証します。規制当局の基準を満たすため、異なる管轄区域との連携が必要です。また、進化するポリシーや実務に合わせてコンプライアンスマニュアルや手順の作成、更新、修正も行います。
主な職務
- 仮想通貨と法定通貨の両環境でユーザーのAML/TF懸念を調査し、疑わしい活動をタイムリーかつ正確に特定します。
- ケース管理レジスタ（管理システム、ドライブ上のスプレッドシート、Unit21、Jira、Zendesk）を監視・維持し、すべてのケースの進展と規制更新を反映させます。
- 国際的な管轄区域と連携し、コンプライアンス要件を満たし、地域およびグローバルな当局の基準に準拠することを保証します。
- アラート調査、ケースのエスカレーション、デューデリジェンスレビューのための顧客情報の検証を含む取引監視活動を実施します。
- 緊急の制裁事項や否定的な adverse media レポートを特定し、関連チームに迅速に通知して即時対応を促します。
- コンプライアンス要件と期待をユーザーに明確に伝え、すべてのやり取りで顧客中心のアプローチを維持します。
- コンプライアンス、KYC、カスタマーサポート、支払いチームと随時連携し、業務ニーズに対応しシームレスなプロセスを確保します。
- 正確な文書を提供し、監査プロトコルに準拠することで内部および外部監査をサポートします。
- 特定されたコンプライアンスギャップに対処し、リスク管理慣行を改善するための継続的な是正プログラムに参加します。
- AMLの類型、ユーザーの行動パターン、業務目標を深く理解し、調査の効果を高めます。
求めるスキル
- 仮想通貨と法定通貨の両環境でのAML/TF調査の実績があり、Chainalysis、Unit21、Jiraなどのツールに精通していること。
- AML/FT規制（国内外）とベストプラクティスに関する強力な知識、FATFガイドラインや規制フレームワークへの理解。
- マネーロンダリング防止ポリシーの一環としてデューデリジェンスレビューを実施し、顧客情報を検証する能力。
- PEP（政治的に関与のある人物）やハイリスクユーザープロファイルの理解、オンボーディングおよび定期レビューのための文書要件。
- 複雑なコンプライアンス要件を利害関係者に伝え、組織の目標と整合させる優れたコミュニケーションスキル。
- 部門横断的なチームと効果的に連携し、コンプライアンスイニシアチブをサポートする協調性。
- ケースレジスタを正確に管理し、コンプライアンスプロセスにおけるデータの整合性を保証する細部への注意と分析スキル。
- 調査方法論と業務効率の継続的改善のためにフィードバックを活用する積極的なアプローチ。
- ケースを迅速にエスカレーションし、コンプライアンスリスクを軽減するための実践的な洞察を提供する能力。
- 監査手順の知識と、内部および外部のコンプライアンス評価をサポートする能力。
追加資格
望ましい資格として、AMLコンプライアンスの認定（CAML、CFAなど）、規制報告システムの経験、仮想通貨取引パターンへの精通が挙げられます。複数のケースを同時に管理し、コンプライアンス文書を維持するための強力な組織スキルが不可欠です。変化する規制環境に適応し、新しいコンプライアンスプロトコルを実施する能力が高く評価されます。候補者はまた、マネーロンダリング防止と金融犯罪防止における継続的な学習と専門的成長へのコミットメントを示すべきです。