직무 설명
이 역할은 암호화폐(체인알리시스 활용) 및 법정화폐 환경 내에서의 AML/TF(자금세탁방지/테러자금조달) 관련 문제에 대한 철저한 조사를 수행하는 것을 책임집니다. 지원자는 생성된 모든 사례가 정확하게 문서화되도록 관리 시스템, Google Drive의 스프레드시트, Unit21, Jira 및 Zendesk을 포함한 다양한 레지스터를 관리하고 유지해야 합니다. 규제 당국 기준을 충족하기 위해 다양한 관할권과의 협력이 필요합니다. 또한 이 직위는 변화하는 정책 및 관행에 부합하도록 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차를 생성, 업데이트 및 수정하는 업무도 포함합니다.
주요 책임
- 암호화폐 및 법정화폐 환경에서 사용자의 AML/TF 문제를 조사하고, 의심스러운 활동을 적시에 정확하게 식별합니다.
- 사례 관리 레지스터(관리 시스템, Drive의 스프레드시트, Unit21, Jira, Zendesk)를 모니터링 및 유지하여 모든 사례 진행 상황과 규제 업데이트를 반영합니다.
- 국제 관할권과 협력하여 컴플라이언스 요구 사항을 이행하고 지역 및 글로벌 규제 기준을 준수합니다.
- 경고 조사, 사례 에스컬레이션, 고객 정보 검증을 포함한 거래 모니터링 활동을 수행하여 실사 검토를 지원합니다.
- 긴급한 제재 사항이나 부정적인 언론 보도를 식별하고 관련 팀에 즉시 조치를 요청합니다.
- 컴플라이언스 요구 사항과 기대 사항을 사용자에게 명확히 전달하며, 모든 상호작용에서 고객 중심의 접근 방식을 유지합니다.
- 컴플라이언스, KYC, 고객 지원 및 결제 팀과 수시로 협력하여 운영 요구 사항을 해결하고 원활한 프로세스를 보장합니다.
- 정확한 문서를 제공하고 감사 프로토콜을 준수하여 내부 및 외부 감사를 지원합니다.
- 지속적인 개선 프로그램에 참여하여 확인된 컴플라이언스 격차를 해결하고 리스크 관리 관행을 개선합니다.
- AML 유형, 사용자 행동 패턴 및 운영 목표에 대한 깊은 이해를 개발 및 유지하여 조사 효율성을 향상시킵니다.
직무 요구 사항
- 암호화폐 및 법정화폐 환경에서의 AML/TF 조사 경험(체인알리시스, Unit21, Jira 등의 도구 활용 능력 필수).
- AML/FT 규정(국내 및 국제) 및 모범 사례에 대한 강한 이해(FATF 가이드라인 및 규제 프레임워크 숙지).
- 자금세탁 방지 정책의 일환으로 실사 검토 및 고객 정보 검증 수행 능력.
- PEP(정치적 인물) 및 고위험 사용자 프로필 이해, 온보딩 및 정기 검토를 위한 문서 요구 사항 숙지.
- 복잡한 컴플라이언스 요구 사항을 이해관계자에게 전달하고 조직 목표와 일치시키는 탁월한 커뮤니케이션 능력.
- 크로스-기능 팀과 효과적으로 협력하고 부서 간 컴플라이언스 이니셔티브를 지원하는 협업 정신.
- 사례 레지스터를 정확하게 관리하고 컴플라이언스 프로세스에서 데이터 무결성을 보장하는 세부 사항에 대한 주의 및 분석 능력.
- 조사 방법론과 운영 효율성의 지속적인 개선을 위한 피드백을 활용하는 적극적인 접근 방식.
- 사례를 신속하게 에스컬레이션하고 컴플라이언스 리스크를 완화하기 위한 실행 가능한 통찰력을 제공하는 능력.
- 감사 절차에 대한 지식 및 내부/외부 컴플라이언스 평가 지원 능력.
추가 자격 요건
AML 컴플라이언스 인증(CAML, CFA 또는 동등 자격), 규제 보고 시스템 경험, 암호화폐 거래 패턴에 대한 친숙도가 우대 사항입니다. 여러 사례를 동시에 관리하고 컴플라이언스 문서를 유지하기 위한 강력한 조직 능력이 필수적입니다. 변화하는 규제 환경에 적응하고 새로운 컴플라이언스 프로토콜을 구현할 수 있는 능력이 높이 평가됩니다. 지원자는 또한 자금세탁방지 및 금융 범죄 예방 분야에서의 지속적인 학습과 전문성 개발에 대한 헌신을 보여야 합니다.
